Презентация "Саморегулируемые организации" по менеджменту – проект, доклад

Саморегулируемые организации

Суровцев В.К. Магистратура МФ, 1 курс

Главное подчеркнуть

Саморегулируемые организации - это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе, с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающаяся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Кто они?

Статусом саморегули- руемой организации обладает организация, созданная не менее, чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Каковы их цели?

обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг

Что они могут?

получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением

контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов ocyществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты

Что от них ждут?

профессиональной квалификации персонала правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности правил, ограничивающих манипулирование ценами документации, ведения учета и отчетности

А еще?

минимальной величины их собственных средств правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией; порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации

Для них писаны правила?

заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами проведения операций, обеспечивающих торговлю с ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций) оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами

Какие правила?

разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложений, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации оказания услуг лицам, не являющимся членами организации

Их основания деятельности?

Саморегулируемые организации приобретают данный статус на основании разрешения, выдаваемого ФСФР Почему не дают разрешение? Дискриминация членов организации и клиентов, препятствование конкуренции, превышение компетенции, недостоверная или неполная информация

Кто в России?

НАУФОР: Национальная ассоциация участников фондового рынка

Участники: 403 Филиалы: Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский (14 в сумме) Состав: брокеры, дилеры, управляющие ценными бумагами и депозитарии.

НП НЛУ: Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих»

Участники: 80 Филиалы: нет Состав: участники рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

НФА: «Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)»

Участники: 245 Филиалы: нет Состав: депозитарии

ПАРТАД:Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев

Участники: 403 Филиалы: 4 представительства (Северо-Западное, Поволжское, Сибирское, Уральское) Состав: участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или депозитарную деятельность и/или клиринговую деятельность.

ПУФРУР: Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона

Участники: 24 Филиалы: Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский (14 в сумме) Состав: брокеры, дилеры, управляющие ценными бумагами

НАПФ: «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов»

Участники: 77 действительных членов, 35 ассоциированных Филиалы: нет Состав: негосударственные пенсионные фонды

Спасибо за внимание